内控机制建设制度总结(推荐3篇)
内控机制建设制度总结篇一
内控机制是现代企业管理中必不可少的一项重要内容，对于企业的长期发展和稳定运营起着至关重要的作用。一个完善的内控机制可以帮助企业降低风险，提高效率，保护利益，增强竞争力。本文将对内控机制建设制度进行总结，以期为企业的内控机制建设提供一些参考和借鉴。
首先，内控机制建设需要明确目标和责任。企业内控机制的目标应该是确保企业运营的合法性、合规性和效率性，同时保护股东和利益相关方的利益。确立明确的内控目标，对于企业的内控机制建设具有重要意义。另外，明确内控机制的责任归属也是必要的。不同岗位的员工应该明确自己在内控机制中的职责和义务，形成一种责任分工的机制。
其次，内控机制建设需要建立规范的流程和制度。内控机制的建设无法离开具体的流程和制度来支撑。企业应该根据自身的运营模式和特点，建立一套完善的内控流程和制度。这些流程和制度应该包括风险管理、内部控制、信息披露、决策授权等方面。通过建立规范的流程和制度，可以有效地防范风险，减少错误和失误的发生，提高业务的准确性和效率性。
再次，内控机制建设需要注重信息技术的应用。随着信息技术的发展，企业内部的信息系统和数据处理系统已经成为内控的重要组成部分。企业应该充分利用信息技术，建立起高效、安全的信息系统，为内控机制的建设提供支持。例如，可以通过信息系统实现信息的快速传递和共享，提高内部控制的效率和准确性。同时，也可以通过信息技术来加强对内部控制的监督和检查，实现内控机制的全面监控。
最后，内控机制建设需要注重培训和教育。内控机制的建设需要企业全体员工的共同参与和努力。为了使员工能够更好地理解和执行内控机制，企业应该加强对员工的培训和教育。培训和教育内容可以包括内部控制的基本知识、内部控制的操作方法、内部控制的意义和目标等方面。通过培训和教育，可以提高员工的内控意识和能力，加强内控机制的执行力度。
综上所述，内控机制建设制度的总结可以从明确目标和责任、建立规范的流程和制度、注重信息技术的应用以及注重培训和教育等方面进行。企业在内控机制建设过程中，应该充分考虑这些要素，不断完善和优化内控机制，提高企业的管理水平和竞争力。只有这样，企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。
内控机制建设制度总结 篇三
内控机制建设制度总结
为进一步推进依法行政工作，全面提高税务机关工作质效，南平市地税局把加强内控机制建设，提高风险管理能力作为依法行政工作重点，组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。通过对岗位风险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，按照“设立岗位、明晰职责、规范流程、目标管理、风险预警、量化考评”的思路，创建了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制，并从7月1日起在建瓯地税局试行。根据《岗位风险防范工作机制》，建瓯地税局共设立了68个工作岗位，明确了557条工作职责、提出了454项工作目标、设定了201个岗位风险提示，制定了212个风险防范措施、规范了19项工作流程，做到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里，实现了执法风险、行政风险、廉政风险的“全防全控”，有效地促进权力规范、透明、高效地运行，切实推进了“平安地税”系统工程建设。
岗位风险防范工作机制的主要内容
（一）科学设岗定责，解决“岗位如何设”的问题
本着“因事设岗、因量定人”的原则，由人事部门以单位职数为依据，科学配置工作岗位，明确各科室、分局的职责以及每个岗位的工作职责，合理地设岗定责，整合人力资源，确定每个岗位的责任人，形成清晰、完善的工作岗责体系，让每个人知道“岗位如何设”，“我该做什么”，消除职责不清的现象。
（二）明确工作职责，解决“哪些该我干”的问题
工作职责由科室职责和岗位职责构成，工作职责按“自下而上”的程序制定，科室职责由科长（分局长）提出后，交由分管领导进行初审，人事部门把关；岗位职责以科室职责为框架，由岗位责任人提出，科员职责由科长（分局长）进行初审，科长（分局长
（三）提出工作目标，解决“工作质效”问题
工作目标“自上而下”分层次提出。即一把手对副职提出目标要求，分管领导对科长（分局长）提出目标要求，科长（分局长）对本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求要精细、具体，要与实际工作相适应，做到工作目标宽严适度，实际运用得心应手、确保任务到人、责任到人。科室工作目标设定后经分管领导审核，提交党组研究确认，让每位干部清楚了解自己所要完成的工作质效。
（四）规范工作流程，解决“事该如何干”的问题
工作流程分为涉税执法流程和行政管理流程，以工作职责为基点，根据税收管理法律法规、政策，行政管理办法，以及上级税务机关制定的各项制度规定，本着“删繁就简，透明高效”的原则，制定出透明、高效、规范的工作流程，让每个岗位人员知道“事该如何干”，让征纳双方办理事项以及内部行政管理更加有章可循，从而提高工作效率。
（五）设定风险预警，解决“哪些风险要防范”的问题
根据岗位职能特点和职责要求，通过自己找、同事帮、领导提、集体议等方式，排查出已经存在或可能出错的环节或问题，对风险点进行梳理、归纳，告知岗位责任人，让干部清楚知道工作中有哪些“雷区”，实现风险预警提示。
（六）制定风险防范措施，解决“平安如何保”的问题
根据查摆出的风险点和拟定的工作目标，分层次地提出各岗位相应的岗位风险防范管理措施。
力求突出实用性和可操作性，做到实实在在，防得住、控得了、可操作、易监督。
（七）完善考核办法，解决“工作质效评价与责任追究”的问题
把岗位工作职责和工作目标要求全部纳入绩效考评的范围，让工作内容彻底“曝光”，并实行量化考核，打破平均主义的做法，实行按岗位分别考评的办法，把责任考核落实到人，实现考评的公平、公正，促进岗位风险防范的推进。
1.签订风险防范责任书。各科室（分局）负责人与局党组签订年度岗位风险防范管理目标责任书，进一步明确责任单位、责任人和风险防范工作目标，让每位干部明白自己的岗位责任、存在的风险和应承担的后果，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。
2.按月督导。成立效能工作督导小组，按月对各科室（分局）、各岗位人员的工作完成情况进行督导检查，对没有按规定时限完成计划任务或班子督办事项的单位，下发《督办单》，加快工作落实。对出现岗位过错的责任人给予相应责任追究。
3.完善绩效考评办法。以机制中的“工作目标”为落脚点，搭建上、下级互动的季度考评制度，形成考核明晰、操作性强、奖惩分明的工作绩效评估体系，确保工作质效的提高。 “五防”配套，确保《机制》落到实处
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