代理申购向二级市场投资者配售新股协议书【推荐3篇】
代理申购向二级市场投资者配售新股协议书 篇一
在金融市场中，代理申购向二级市场投资者配售新股是一项常见的业务。本文将针对这一议题展开讨论，并就协议书的内容进行详细介绍。
一、背景介绍
随着资本市场的发展，企业通过发行新股来获取资金已成为一种重要的融资方式。而二级市场投资者则希望通过购买新股来分享企业发展所带来的利益。在这个过程中，代理申购向二级市场投资者配售新股的角色显得尤为重要。
二、代理申购的定义和作用
代理申购是指投资者委托券商或其他金融机构代为申购新股的行为。代理申购的作用是帮助投资者在新股发行时获取配售机会，提高投资者的获配概率。
三、代理申购向二级市场投资者配售新股的流程
1. 投资者委托代理人进行申购
投资者可以通过与代理人签订协议，将申购新股的权利委托给代理人。代理人将根据投资者的要求和市场情况，进行适当的申购。
2. 代理人获取新股配售
代理人根据自身的配售资格和申购情况，参与新股发行的配售活动。通过与发行人或承销商的合作，代理人可以获取到一定数量的新股。
3. 新股分配给投资者
代理人根据投资者的委托和市场情况，将获得的新股按照一定的分配规则分配给投资者。通常情况下，代理人会优先满足委托量较大的投资者。
四、协议书的内容
协议书是代理申购向二级市场投资者配售新股过程中必不可少的文件。协议书应包括以下内容：
1. 双方的基本信息：包括代理人和投资者的名称、联系方式等。
2. 委托内容：详细描述投资者对代理人的委托内容，包括申购数量、申购价格等。
3. 代理人的权利和义务：明确代理人在代理申购过程中的权利和义务，包括获取新股配售的权利和将新股分配给投资者的义务。
4. 投资者的权利和义务：明确投资者在代理申购过程中的权利和义务，包括支付代理费用的义务和接受代理人分配的新股的权利。
5. 违约责任：明确双方在协议履行过程中出现违约行为的责任和后果。
五、风险提示
代理申购向二级市场投资者配售新股涉及到一定的风险，投资者在参与时应注意以下几点：
1. 市场风险：由于市场行情的波动，新股的发行价格和二级市场价格可能存在较大的差异，投资者需谨慎评估风险。
2. 配售风险：由于新股供给有限，投资者获得配售的数量可能不足预期。
3. 委托风险：投资者应选择信誉良好的代理人，避免因代理人的不当行为而导致损失。
六、结论
代理申购向二级市场投资者配售新股是一项重要的业务，通过代理人的帮助，投资者能够更有机会获取到新股的配售权。在参与代理申购时，投资者应注意风险，并选择合适的代理人进行委托申购。
代理申购向二级市场投资者配售新股协议书 篇二
在金融市场中，代理申购向二级市场投资者配售新股是一项常见的业务。本文将针对这一议题展开讨论，并就协议书的内容进行详细介绍。
一、背景介绍
随着资本市场的发展，企业通过发行新股来获取资金已成为一种重要的融资方式。而二级市场投资者则希望通过购买新股来分享企业发展所带来的利益。在这个过程中，代理申购向二级市场投资者配售新股的角色显得尤为重要。
二、代理申购的定义和作用
代理申购是指投资者委托券商或其他金融机构代为申购新股的行为。代理申购的作用是帮助投资者在新股发行时获取配售机会，提高投资者的获配概率。
三、代理申购向二级市场投资者配售新股的流程
1. 投资者委托代理人进行申购
投资者可以通过与代理人签订协议，将申购新股的权利委托给代理人。代理人将根据投资者的要求和市场情况，进行适当的申购。
2. 代理人获取新股配售
代理人根据自身的配售资格和申购情况，参与新股发行的配售活动。通过与发行人或承销商的合作，代理人可以获取到一定数量的新股。
3. 新股分配给投资者
代理人根据投资者的委托和市场情况，将获得的新股按照一定的分配规则分配给投资者。通常情况下，代理人会优先满足委托量较大的投资者。
四、协议书的内容
协议书是代理申购向二级市场投资者配售新股过程中必不可少的文件。协议书应包括以下内容：
1. 双方的基本信息：包括代理人和投资者的名称、联系方式等。
2. 委托内容：详细描述投资者对代理人的委托内容，包括申购数量、申购价格等。
3. 代理人的权利和义务：明确代理人在代理申购过程中的权利和义务，包括获取新股配售的权利和将新股分配给投资者的义务。
4. 投资者的权利和义务：明确投资者在代理申购过程中的权利和义务，包括支付代理费用的义务和接受代理人分配的新股的权利。
5. 违约责任：明确双方在协议履行过程中出现违约行为的责任和后果。
五、风险提示
代理申购向二级市场投资者配售新股涉及到一定的风险，投资者在参与时应注意以下几点：
1. 市场风险：由于市场行情的波动，新股的发行价格和二级市场价格可能存在较大的差异，投资者需谨慎评估风险。
2. 配售风险：由于新股供给有限，投资者获得配售的数量可能不足预期。
3. 委托风险：投资者应选择信誉良好的代理人，避免因代理人的不当行为而导致损失。
六、结论
代理申购向二级市场投资者配售新股是一项重要的业务，通过代理人的帮助，投资者能够更有机会获取到新股的配售权。在参与代理申购时，投资者应注意风险，并选择合适的代理人进行委托申购。
代理申购向二级市场投资者配售新股协议书 篇三
代理申购向二级市场投资者配售新股协议书
乙方_________为方便甲方_________（投资者）申购向二级市场投资者配售（以下简称按值配售）的新股，特开办代理申购市值配售新股的业务。经甲乙双方自愿协商，就甲方委托乙方进行配售新股申购达成如下协议：
第一条 甲方委托乙方就甲方资金帐户下的_________证券帐户和指定在乙方席位交易的_________证券帐户代理申购沪、深证券交易所向二级市场投资者配售的新股（不包括原流通股增发新股，下同）。
申购价格：
1．按定价发行的价格申购；
2．如为询价发行，则按价格区间的上限申购。
第二条 甲方权利、义务
1．甲方保证其提交的资料真实有效，并同意承担因资料不实、不全、不准确而引致的全部责任。当甲方资料发生变化时，甲方应及时到乙方处办理变更手续。
2．甲方参与市值配售的前提条件：以发行公告确定的交易日的收盘价进行计算，登记在甲方单个证券帐户内的各已上市流通人民币普通股（即a股）的总市值不小于_________元。具体以深、沪证券交易所发送的数据为准。
3．如同一天有两只或两只以上新股在同一交易所发行，由乙方按交易所规定申购，甲方对此无异议。
4．甲方应在新股申购的t＋2日查询自己的配号是否中签，若中签并对所中签新股缴款无异议，应于t＋3日14：00时前在资金帐户中存有足额的新股认购款，乙方将于t＋3日对甲方帐户中签的新股进行缴款处理；若甲方帐户资金余额不足缴付新股认购款的，乙方将根据甲方帐户中的资金余额所能实际认购数对甲方帐户中签的新股进行缴款，对剩余的中签未缴款股份视同甲方放弃认购，并于t＋3日14：00时前向交易所申报。
5．甲方中签后如放弃认购，必须于t＋3日14：00时前就放弃认购部分自行向交易所进行申报委托，放弃认购的数量为实际放弃的数量（可以不是1000的整倍数）。不作放弃认购申报，则视同全部缴款认购。
第三条 乙方权利、义务
1．在新股配售申购日，乙方按深沪交易所有关规定，自主选择适当有效的时间为甲方按交易所允许的最高申购额向交易所发送配售新股申购委托（交易所另有规定者除外）。
2．乙方不承担申报成功或认购成功而引起的.任何责任，也不承担因未中签而申购失败的任何责任。
3．若甲方同时有数只新股中签，而缴款日（t＋3）甲方资金帐户的资金余额不能全部缴付新股认购款，乙方将按随机顺序依次缴款，未缴付认购款的新股放弃认购，由此而引起的后果，乙方不承担任何经济或法律责任。
4．乙方不负责中签新股的卖出事宜，甲方应自行注意新股的上市日期。
5．对于因通讯中断、电脑故障、自然灾害或其他不可抗力因素致使申购失败，乙方不承担任何经济或法律责任。
第四条 乙方应及时在营业场所公布有关新股配售、摇号中签等信息，甲方有义务通过各种途径了解上述信息并做好相关的准备。
第五条 本协议解释权归乙方，协议未尽事项按中国证监会、沪深证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司有关规定和规则执行。甲乙双方均应关注并遵守有关部门对新股配售规定和规则的修改或调整，乙方有权根据有关规定和规则修改本协议相关条款，并在营业场所进行公告，甲方对此无异议。
第六条 甲乙双方均有权终止本协议，甲方提出终止协议时，需带本协议并持有效证件到乙方柜台亲自办理有关手续，终止协议第二天生效；乙方终止本协议需提前十天在营业部经营场所内张贴通知。
第七条 本协议于双方签字
第八条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
代表（签字）：_________ 代表（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
