证券委托的交易协议书(优秀3篇)

挽袖分享2014-08-04 07:19:21 次阅读

证券委托的交易协议书篇一

证券委托的交易协议书是指投资者与证券经纪商之间签订的一份法律文件，用于明确双方的权利和义务，并规定了双方在证券交易过程中的各项事项。本文将从协议书的基本内容、签署流程以及协议书的重要性等方面进行探讨。

首先，证券委托的交易协议书通常包括以下基本内容：投资者的基本信息、证券经纪商的基本信息、委托交易方式、交易品种、交易限额、佣金费用、风险提示、争议解决等。投资者在签署协议书之前，应详细阅读协议书的内容，并确保自己对协议中的各项条款有清晰的理解。

其次，签署证券委托的交易协议书通常需要经过一系列流程。首先，投资者需要选择一家证券经纪商，并填写相关的申请表格。在填写申请表格时，投资者需要提供个人身份证明、资金来源证明等相关材料。然后，投资者需要与证券经纪商进行面谈，对协议书的内容进行进一步的确认和讨论。最后，双方将协议书进行签署，并保留一份副本作为备案。

最后，证券委托的交易协议书具有重要的意义。首先，协议书明确了双方的权利和义务，避免了因交易过程中的不确定性而引发的纠纷和争议。其次，协议书规定了交易限额和佣金费用等具体事项，保护了投资者的利益，确保交易的公平和透明。此外，协议书中的风险提示也提醒了投资者在交易过程中可能面临的风险，帮助投资者做出明智的投资决策。

综上所述，证券委托的交易协议书在证券交易中起着重要的作用。投资者在进行证券交易时，应仔细阅读和理解协议书的内容，并与证券经纪商进行充分的沟通和讨论。只有在确保自己真正了解并接受协议书的各项条款后，才能签署该协议书并参与证券交易活动。

证券委托的交易协议书篇二

证券委托的交易协议书是投资者与证券经纪商之间的一份法律文件，其重要性不容忽视。本文将从协议书的内容、协议书的签署流程以及协议书的保密性等方面进行探讨。

首先，证券委托的交易协议书的内容通常包括投资者的基本信息、证券经纪商的基本信息、委托交易方式、交易品种、交易限额、佣金费用、风险提示、争议解决等。这些内容的明确规定有助于在交易过程中避免不必要的争议和纠纷，保护投资者的权益。

其次，签署证券委托的交易协议书需要经过一系列流程。投资者首先需要选择一家信誉良好的证券经纪商，并填写相关的申请表格。在填写表格时，投资者需要提供真实有效的个人信息，并保证所提供的信息的准确性。然后，投资者需要与证券经纪商进行面谈，对协议书的内容进行进一步的确认和讨论。最后，双方将协议书进行签署，并保留一份副本作为备案。

最后，证券委托的交易协议书具有保密性。投资者在签署协议书时，应注意保护个人隐私和交易信息的安全。投资者应谨慎选择证券经纪商，并确保其具备良好的信息保护措施。此外，在交易过程中，投资者还应自觉遵守相关法律法规，不将交易信息泄露给他人。

综上所述，证券委托的交易协议书在证券交易中具有重要的作用。投资者在签署协议书之前，应详细了解协议书的内容，并与证券经纪商进行充分的沟通和讨论。只有在确保自己的权益得到保护并接受协议书的各项条款后，才能签署该协议书并参与证券交易活动。同时，投资者还应注重个人隐私和交易信息的保密，确保交易过程的安全。

证券委托的交易协议书篇三

证券委托的交易协议书

　　甲方（持卡人）：_________

　　身份证号：_________

　　乙方：_________

　　股东代码：_________

　　地址及邮编：_________

　　联系电话：_________

　　E-mail 地址：_________

　　依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

　　第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

　　第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。

　　第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

　　第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

　　第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

　　第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的.各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

　　第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。

　　第八条甲方在开通_________后，乙方将为甲方从事下列委托事项：

　　1．接受并执行甲方通过_________等多种接入方式所发出的委托指令；

　　2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

　　3．代理领取甲方应有的分红派息；

　　4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

　　5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

　　第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

　　第十条 _________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。

　　第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

　　第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任。

　　第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

　　第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

　　第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_________银行不承担任何赔偿责任。

　　第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

　　第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

　　第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

　　第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

　　第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。

　　第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

　　甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　签订地点：_________ 签订地点：_________

　　附件

　　1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。

　　2．网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险包括但不限于：

　　（1）甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

　　（2）甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失；

　　（3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟；

　　（4）其他可能造成甲方损失的风险因素。

　　3．为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施：妥善保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换；采用快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托；因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式；对比其他相关信息并及时查证成交情况；在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序；定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。

　　4．本协议中所含_________和_________银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和___