股票发行承销合同(精彩3篇)
股票发行承销合同 篇一
股票发行承销合同是指发行人与承销商之间达成的一种合作协议，旨在确保股票发行的顺利进行。发行人通过承销商的帮助将股票出售给投资者，从而获得资金支持。本文将围绕股票发行承销合同的重要性、主要内容和注意事项进行探讨。
首先，股票发行承销合同的重要性不可忽视。发行人和承销商之间的合作关系对于成功发行股票至关重要。承销商通过其专业知识和广泛的投资者网络，可以为发行人提供全方位的支持，帮助其顺利发行股票。同时，承销商还能够对市场情况进行分析，为发行人提供有关股票发行价、发行量和发行时机等方面的建议，以实现最佳的发行效果。
其次，股票发行承销合同的主要内容包括发行人和承销商的权利和义务、股票发行的方式和条件、发行费用和报酬、发行人的披露义务等。发行人和承销商应明确各自的权责，确保合同的履行符合法律法规的要求。发行方式和条件的约定应考虑到市场状况和投资者需求，以提高股票的认购率和发行成功率。此外，发行人的披露义务也是股票发行承销合同中的重要内容，发行人应及时披露与股票发行相关的信息，确保投资者能够获得准确、充分的信息。
最后，股票发行承销合同的注意事项包括合同的书面形式、合同的解除和违约责任、合同争议的解决等。合同应以书面形式进行，以确保各方的权益得到保护。若合同解除或一方违约，应明确违约责任和赔偿方式，以降低经济损失。对于合同争议的解决，双方可以通过协商、调解或仲裁等方式进行，以避免长时间的诉讼纠纷。
综上所述，股票发行承销合同在股票发行过程中起着至关重要的作用。发行人和承销商通过合作，可以实现共赢，促进股票发行的顺利进行。双方应在合同中明确各自的权责，以及股票发行的方式和条件，确保合同的履行符合法律法规的要求。同时，双方还需注意合同的书面形式、解除和违约责任以及争议解决等方面的事项。只有通过合理的合作和明确的合同约定，才能实现股票发行的成功。
股票发行承销合同 篇二
股票发行承销合同是指发行人与承销商之间达成的一种合作协议，旨在确保股票发行的顺利进行。本文将从发行主体选择、承销方式、合同内容和风险控制等方面分析股票发行承销合同的关键要素。
首先，发行主体的选择是股票发行承销合同的重要环节。发行主体应具备一定的市场影响力和发展潜力，以吸引投资者的关注。此外，发行主体的信用状况和财务状况也是投资者关注的焦点。因此，在选择发行主体时，承销商应进行全面的尽职调查，评估其发展前景和风险状况，以确保投资者的利益得到保护。
其次，承销方式是股票发行承销合同的核心内容之一。承销方式包括包销和协议承销两种形式。包销是指承销商承诺购买发行人全部或部分的股票，并在一定期限内将其推向投资者。协议承销是指承销商按照约定的条件和方式向投资者推荐购买发行人的股票。承销商应根据发行主体的实际情况和市场需求，选择适合的承销方式，以最大程度地提高股票的认购率和发行成功率。
第三，股票发行承销合同的内容应包括发行方式和条件、发行费用和报酬、披露义务、解除和违约责任等方面。发行方式和条件的约定应充分考虑市场状况和投资者需求，以提高股票的认购率和发行成功率。发行费用和报酬的约定应合理公正，以确保承销商的利益得到保障。发行人应承担披露义务，及时向投资者披露与股票发行相关的信息，以保证投资者能够获得准确、充分的信息。此外，合同还应明确解除和违约责任，以降低双方的经济损失。
最后，风险控制是股票发行承销合同的重要环节。承销商应根据发行主体的风险状况和市场情况，制定相应的风险控制措施，以减少投资风险和损失。同时，发行人也应积极配合承销商的风险控制工作，确保股票发行的安全和稳定。
综上所述，股票发行承销合同的关键要素包括发行主体选择、承销方式、合同内容和风险控制等方面。发行主体的选择应考虑其市场影响力和财务状况，以吸引投资者的关注。承销方式应根据市场需求和发行主体的实际情况选择。合同内容应包括发行方式和条件、费用和报酬、披露义务、解除和违约责任等方面。风险控制应针对发行主体的风险状况和市场情况进行定制化措施，以减少投资风险和损失。只有通过合理的合作和风险控制，才能实现股票发行的成功。
股票发行承销合同 篇三
股票发行承销合同
本协议由以下当事人在_______________________市签署
甲方：发行人，即_____________________股份有限公司
住所：__________省__________市________路_______号
法定代表人：_____________________________________
乙方：主承销商，即_______________________证券公司
住所：__________省__________市________路_______号
法定代表人：_____________________________________
鉴于：
1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行a股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，
2．__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。
为了明确双方的
第一条 承销方式
甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。
第二条 承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值
2．1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币1元。
2．2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。
2．3 每股发行价格为__________元。
2．4 发行总市值为__________元（即每股发行价格×发行总额）。
第三条 承销期限及起止日期
3．1 本次股票承销期为__________天（不超过90天）。
3．2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。
第四条 承销付款方式及日期
在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。
第五条 承销手续费的计算、支付方式
5．1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1．5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。
5．2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。
第六条 其他费用与承销有关的费用
与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。
第七条 上市推荐费
上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。
第八条 甲方的权利义务
8．1 甲方的权利
8．1．1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。
8．1．2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。
8．2 甲方的义务
8．2．1 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的.、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。
8．2．2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等
第九条 乙方的权利义务
9．1 乙方的权利
9．1．1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。
9．1．2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。
9．1．3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。
9．2 乙方的义务
9．2．1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。
9．2．2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。
9．2．3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。
9．2．4 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。
9．2．5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。
第十条 甲、乙双方声明
甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。
第十一条 甲方的承诺
11．1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏
11．2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。
第十二条 违约责任
甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：
12．1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；
12．2 由于乙方的过失造成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；
12．3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_______％来计收利息。
第十三条 争议的解决
13．1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；
13．2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。
第十四条 不可抗力
自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。
第十五条 未尽事宜
本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。
第十六条 附则
16．1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。
16．2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。
甲方：（盖章）_____________________
法定代表人或
授权代表：（签字）_________________乙方：（盖章）_____________________
法定代表人或
授权代表：（签字）_________________
____________年_________月________日
